上海市检察院出台实施意见服务保障科创板注册制改革

　　本报讯（记者侯劲松） 为更好地深化服务保障科创板注册制改革，上海市人民检察院立足检察职能出台《上海市检察机关关于深化服务保障科创板注册制改革的实施意见》（以下简称《意见》），推出五大项20条新举措，有效对接新证券法，推动资本市场稳健运行，为上海加快建设国际金融中心和具有国际影响力的科创中心提供优质检察服务和保障，营造良好的营商环境和法治环境。

　　《意见》共五部分20条，结合检察职能，主要聚焦于建立健全检察机制、充分发挥法治引导作用、提供高效检察服务、切实防范金融风险等4个方面。

　　《意见》强调，检察机关必须主动融入大局，立足于法治引导和服务保障，为资本市场各项改革措施保驾护航，在推动上海金融检察工作创新发展的同时，切实回应资本市场改革与治理的检察需求。

　　《意见》提出，上海检察机关将探索证券投资者保护新机制。将在违规披露、欺诈发行等涉众型资本市场违法犯罪领域试点提起民事公益诉讼，并加大对证券犯罪中相关责任人员违法所得的追缴力度，探索适用认罪认罚从宽基础上的先行赔付制度。将依法严惩涉科创板职务犯罪，依法惩治发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在股票发行、上市、信息披露过程中的犯罪行为。

　　《意见》强调，将促进证券中介机构依法履责。保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构提供虚假证明文件或提供证明文件重大失实等犯罪，将被依法严惩，以明确各证券中介机构的责任边界。同时，为跨境证券执法、司法提供检察保障，将依法处理与跨境交易相关的司法管辖、法律适用等问题，严厉打击扰乱境内证券市场秩序、损害境内投资者合法权益的境外证券发行和交易行为。《意见》还提出将依法保护金融创新和科技创新，并切实防范涉科创板金融风险。

　　上海是最高人民检察院在全国检察机关确定的证券期货办案基地之一。近5年，上海检察机关共受理证券期货犯罪审查逮捕案件72件357人，审查起诉案件87件311人。2020年1月至7月，审查逮捕和审查起诉的案件分别为24件35人、26件71人。办理了一批有标杆意义的案件，如全国首例滥用高频交易操纵期货市场案、全国首例虚假申报型操纵证券市场案、全国首例证券犯罪领域适用“从业禁止”案、上海首例保荐人在IPO过程中突击低价入股案等。