证券违法全链条追责实务论坛在京举行

　　本报讯（记者庄德通） 近日，“证券违法全链条追责——上市公司行政处罚·民事赔偿·刑事风险防控实务论坛”主题论坛在北京举行。来自高校的专家学者、券商企业的合规风控负责人、上市公司的法务负责人及资本市场一线法律实务专家，围绕证券违法“行刑民”交叉领域的重大实务命题开展深度研讨。

　　论坛发布了由北京德和衡律师事务所（以下简称德和衡）组织编写的《证券合规与虚假陈述案件白皮书》及《上市公司证券违规法律风险观察白皮书（2023—2025）》。

　　《证券合规与虚假陈述案件白皮书》精选近年来德和衡代理上市公司、董监高及中介机构一方的证券虚假陈述责任纠纷典型案例和专业文章，围绕预测性信息安全港制度适用、债券市场重大性认定、揭露日认定、交易因果关系切断等关键议题展开系统解析。《上市公司证券违规法律风险观察白皮书（2023—2025）》以2023年至2025年A股上市公司在“巨潮资讯网”披露的收到中国证监会及各地方监管局作出的行政处罚、市场禁入决定的公告为核心研究样本，系统梳理了证券违法案件的突出特点，全面阐释了“民事赔偿—行政处罚—刑事追责”三位一体立体追责格局的运行逻辑，深度剖析了当前证券违法犯罪司法适用疑难问题，并对上市公司证券合规体系建设提出针对性建议。

　　论坛分为主题分享和圆桌沙龙两个环节。与会嘉宾就上市公司行政及监管处罚的申诉、举报实务疑难问题展开深度对话。

　　据介绍，本次论坛第二站将于9月16日在上海举行，后续还将走进青岛、深圳，结合各地资本市场实际开展专题研讨。