新修订的金融机构涉刑案件管理办法发布

紧盯关键事、关键人、关键行为

　　本报讯（记者薛应军） 近日，国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》（以下简称《办法》），进一步深入贯彻落实中央金融工作会议精神，完善金融机构涉刑案件管理，严厉打击金融犯罪。

　　《办法》共七章四十五条，分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等。明确案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。要求案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。金融机构承担案件管理的主体责任，应建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系，制定并有效执行本机构的案件管理制度，负责本机构案件信息报送、案件处置等工作。

　　《办法》主要修订内容包括四个方面：一是聚焦防范化解实质性风险。突出金融业务特征，提高监管精准性和有效性。二是优化案件管理流程。前移案件管理工作重心，合理设置案件管理各环节时限要求，提升案件管理质效。三是强化重大案件处置。紧盯关键事、关键人、关键行为，对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施，对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求，切实提高违法违规成本。四是压实金融机构主体责任。指导金融机构制定并有效执行案件管理制度，加强重点环节管理，以案为鉴开展警示教育，及时阻断犯罪链条和风险外溢。