深圳的实践：打造企业“合规示范区”

　　作为最早的经济特区，大量跨国企业、外贸企业和高科技企业落地深圳寻求发展。合规作为主体自觉履行义务的管理方式，是各类主体可持续发展的基石。深圳在全国率先提出“全面推进合规建设”、打造“合规示范区”的口号和目标，并围绕中国特色社会主义先行示范区“法治城市示范”战略定位，系统性推进合规体系建设，推广合规概念、健全合规制度、培塑合规文化、培养合规人才，探索具有深圳特色的合规建设法治化路径。

　　

　　深圳率先将“全面推进合规建设”“构建一流的企业合规法务示范体系”的要求，分别写入深圳“十四五”规划和市委、市政府以及市纪委工作报告中。在探索过程中，积极运用特区立法权，为企业合规建设提供制度支撑和法治保障。2020年10月29日通过的《深圳经济特区优化营商环境条例》，明确提出推进企业合规建设，并在外商投资条例等特区立法中，提出强化合规经营意识、完善合规管理体系的相关要求。

　　目前，“积极打造企业合规示范区”“完善企业合规体系建设”的要求已经纳入深圳市法治建设规划、实施相关方案中。同时，深圳市司法局正在研究起草全国第一个关于一体推进城市合规建设的政策文件，争取率先出台，为深圳打造“合规示范区”制定时间表和路线图，为积极打造企业合规示范区、完善企业合规体系建设提供政策保障。

　　

　　目前，深圳形成了由深圳市纪委监委牵头，市司法局、市商务局、市国资委、市工商联等单位密切配合的合规体系建设协作机制，完善相关制度机制，形成企业合规建设工作合力，在企业合规体系建设、合规宣传研究等方面开展合作，共同推进企业合规建设工作。去年1月，深圳市司法局便与市商务局、市国资委签订战略合作协议，约定在推进深圳企业合规建设方面开展全方位合作，共同提升深圳企业防范合规风险的能力，助力建设“合规示范区”。

　　为了给企业合规建设“积累经验”，自2020年以来，深圳市司法局与市国资委、市商务局、市工商联等通力协作，选择国有、民营企业开展企业合规试点；在市律师协会、公证协会、司法鉴定协会等开展行业合规试点；并与宝安区检察院合作，协助开展最高检企业刑事合规试点工作。经过两年时间，一面加强探索，一面累积经验，现已在全市铺开。

　　在加强试点探索的同时，深圳市司法局将前海合作区、宝安区作为合规建设示范城区，为深圳“合规示范区”建设先行先试。目前，合规建设各项试点取得积极进展。其中，示范企业国信证券将合规管理作为企业一项核心风险管理工作，建立了自上而下的合规管理组织体系，实现了合规总部对债券自营部门和子公司合规管理的全覆盖。而在示范城区建设方面，宝安区把企业合规建设作为“一把手”工程，成立区级促进合规委员会，形成区委区政府牵头抓总、各部门齐抓共管的工作格局，取得了为企业提供制度保障、完善合规建设信息管理等重要成果。

　　据了解，深圳将在试点推广上持续发力，进一步在民营企业、国有企业中，选定具有代表性的企业，对标、借鉴国内外一流企业开展合规管理工作。从知识产权、进出口合规、反腐败等方面，建立健全深圳企业合规地方标准及认证体系，为企业提供标准化指引，为国家相关标准的制定探索路径。

　　

　　早在2019年2月，深圳市司法局率先上线“民营企业法治体检自测系统”，以更好地帮助民营企业评估和防范法律合规风险。由企业诉讼风险分析、企业法律风险测评、法治体检报告、疫期风险评测、企业合规风险评测五大模块构成，以综合大数据为基础，借助人工智能、云计算等新技术，为企业排查分析企业所面临的法律合规风险点，帮助企业查找制度漏洞和薄弱环节，自动生成意见和建议，切实解决民营企业发展中遇到的各类法律问题，持续提升民营企业风险防控能力。据统计，自该系统投入运行以来，已有超过18000家企业通过系统进行了法治体检。

　　同时，为降低企业合规成本，2021年4月，深圳市司法局牵头建立企业合规风险提示及预警发布机制，依托专业合规研究智库，为企业提供国内外重大合规领域立法及执法预警服务。

　　同年6月，深圳市司法局官方网站开辟了“城市合规”栏目，并设置了“企业合规”专题。通过服务平台，为企业提供普惠式、便捷化的合规预警、咨询等多维服务。截至2022年5月，平台共发布了39期企业合规风险提示和预警信息。

　　为强化企业对于合规建设的了解，深圳市司法局先后推动成立了深圳市鹏城法律合规研究院、深圳大学合规研究院、华商合规法律服务中心、深圳市光明区中科合规法律研究院等合规智库，搭建政府与企业合规建设交流平台，促进市场合规文化和法律合规体系建设。

　　2020年以来，深圳市司法局主动承担依法治市重点调研课题《企业“走出去”法律风险防范和合规制度建设专题调研》、广东省司法厅2020年度司法行政研究课题《深圳企业合规管理体系建设研究》等调研课题，并依托深圳市鹏城法律合规研究院等合规研究智库开展《深圳城市合规管理体系建设研究》《美国出口管制执法复盘和趋势分析以及深圳企业的应对之道》《企业海外合规实务》等多项课题研究，积极探索合规理论和实务操作做法，促进企业合规文化和合规管理体系建设。

　　在培训方面，2021年1月，深圳市司法局、市商务局联合举办“企业海外知识产权合规实务培训”，帮助企业提升规范化运营水平，适应国际化发展要求。同年6月，深圳市司法局、市场监督管理局、中国标准化研究院共同主办“合规管理体系标准实践与发展国际研讨会”，帮助企业更好理解及推广新修订发布、可用于认证的国际标准《合规管理体系要求及使用指南》，提升企业合规管理能力。

　　深圳市司法局还通过在内刊《深圳法治评论》设立“合规”专栏，定期推出合规实务相关研究成果，并与《深圳商报》合作推出“企业合规”专题，展示深圳合规建设成果和动态。深圳市司法局还与市国资委联合策划推出全国第一个以“合规”为主题的电视节目《案说合规》，展示深圳合规建设成果和动态，面向社会推广和根植合规文化。培训方面，通过举办企业合规专题讲座，开展海外知识产权合规实务培训、举办合规管理体系标准研讨会及实务培训等方式，帮助企业提升规范化运营水平，适应国际化发展要求，提升企业合规管理能力。

　　而在人才培养方面，深圳市司法局通过组织实施涉外律师领军人才培养计划，组织律师开展培训，与深圳大学等高校建立合规人才联合培养机制，招收并培养全国第一批48名合规方向法律硕士研究生。此外，深圳市还在积极促成在深开展国家企业合规师培训、考核、认定相关试点工作，推进企业合规师培训基地建设，多管齐下，推进涉外律师领军人才培训计划，加强深圳“企业合规官”队伍培养，为国家合规人才培养提供深圳经验。

　　合规的根本目的，是保障企业的合法权益。深圳作为法治先行示范城市，正值“双区”驱动、“双区”叠加的黄金发展期，应当积极按照中央相关的要求部署，自觉从战略发展大局角度想问题、办事情，加快脚步，推动和帮助企业发展合规体系建设，助力经济高质量发展行稳致远。

　　（作者系广东省深圳市光明区人大常委会主任）

　　● 责任编辑：李爱芹